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利益冲突政策摘要

为了避免利益冲突,三甲员工 (特别是在研究部工作的人) 必须:

  • •  对所研究或建议的投资,提供任何潜在的个人利益或任何有关人士有可能之利益。
  • •  报告的编写过程中使用可靠的消息来源,并且在报告表明这些来源。
  • •  除去个人意见去独立分析事实。
  • •  在参与研究报告起草期间、完成之前、发给所有感兴趣的第三方前,都不能参与该研究对象的交易。除非该第三方本身巳有意或巳经在研究报告出版前参与该研究对象的交易, 不然这可能会大大影响这些金融工具的价值。
  • •  不会容易受其他部门和人的影响,并向内部审计员报告任何试图影响分析师的案件。
  • •  如是不可避免的利益冲突的事件,分析人员应拒绝进行研究,并允许第三方公司进行该研究。
  • •  用学科性的方法具体支持建议,并保持上述记录以作证明。
  • •  如果研究部的成员同时是投资和投资策略委员会的成员,他们是禁止选择性引用研究部排除的上市公司股票。
  • •  通过其他成员或公司员工发送和执行自己个人的交易(如买卖及交易的部门)。
  • •  不作股票、商品、外汇、及衍生工具的交易,除非有特殊情况下(保证金账户)通过其他公司的外汇和。要开这一类的账户,员工应通知公司的管理层。他们还需要按月申报其投资组合的流动及货值予内部审计员。
  • •  不得进入自己或相关的人的账户作股票买卖,从而不报告此行为。
  • •  内幕消息(内幕信息)。
  • •  设计去操纵买卖的金融工具的价格(市场操纵)。
  • •  保持良好的投资公司之专业操守守则并且遵守监管机构或公司的任何指示。